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波克城市:外汇局:打击非法保证金交易 已关闭近1000家非法网站

时间:2019/5/29 16:51:10  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   在工作中间,最近我们跟几个国家的监管部门的执法部门有多次工作上的衔接,以美国为例,美国在开放度越来越高,但是监管也是非常的严格,其中一点就是从市场准入而言,美国要求不管是美国的公司还是国外的公司,给美国人提供服务,必须在美国注册拿到牌照,很简单的一个规定,但是执行的非常严格...
      在工作中间,最近我们跟几个国家的监管部门的执法部门有多次工作上的衔接,以美国为例,美国在开放度越来越高,但是监管也是非常的严格,其中一点就是从市场准入而言,美国要求不管是美国的公司还是国外的公司,给美国人提供服务,必须在美国注册拿到牌照,很简单的一个规定,但是执行的非常严格,如果说没有在美国获得注册、获得许可,没有拿到牌照就给美国人提供服务视作欺诈,重罚。那么在美国要注册要拿到牌照,当然大家知道fintech发展非常快,在美国注册拿到牌照,不必然要求你在美国必须要有实体线下的分行或者子行,分公司或者子公司存在,他们司长讲,截至目前有两家公司在美国注册了,拿到牌照了,但是在美国没有实体的机构,是通过线上的平台给美国人提供服务。

  他们对没有在美国注册但是给美国人提供服务的企业重罚。我们找了两个案例,一个对于境外公司罚款一千万美金给客户进行赔偿,同时罚六亿美金,并永久禁止向美国居民提供金融服务,这是对于境外的;境内有几家公司也进行了重罚。

  这个监管部门后来我们在交流的过程中间讲了更细的一个细节,是在外汇领域有一种金融产品叫“外汇保证金交易”是个杠杆交易,杠杆非常高、风险非常高,美国的监管部门对境外公司要求更细的一点是啥?境外这些外汇交易商不在美国注册、不到美国拿牌照OK但是它或要求国外这几个大的外汇交易商在它的网站上非常在非常明显的位置要写上,我们这个平台不给美国人提供服务,当然他一说我以为吹牛呢,因为这个公司不是他们的,怎么做到的?我让同事们一查真是这样,我们到它网站上看了以后,网站上写的很清楚,我们不给美国人提供服务。

  所以说,他们讲,我们是非常开放,但是我们的监管非常严格,金融乱象比较少。反过来,我们工作中间发现一个问题,就是有些境外的平台,吸引中国的投资者、消费者来参与一些跨境的交易,我们外汇局,涉及到跨境以后我们就要关注,但是这个业务不归我们管,我们就问相关部门,这非常非法,怎么打击法?相关部门的答复是,我们没有法律明确禁止中国的消费者跨境参加这些投资产品、参加交易。但是这个部门给投资者消费者做了一个事,在网上发了一个“风险提示”要参与境外的A/B产品的投资和交易,我们已经开通的这个渠道,比如有××通,这些渠道是合法的渠道,但是通过这些合法渠道之外的其他渠道参加这些交易,你的权益是没有保障的。

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